明确国有金融企业增资扩股股权管理助力改革
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国有金融企业增资扩股将更加规范解析财政部《关于进一步明确国有金融企业增资扩股股权管理有关问题的通知》
继2016年12月发布《关于进一步加强国有金融企业股权管理工作有关问题的通知》三年之后，近日，财政部又发布了《关于进一步明确国有金融企业增资扩股股权管理有关问题的通知》（下称《通知》）。
《通知》明确要求国有金融企业增资应当符合企业发展战略，做好可行性研究，制定增资方案，中央及地方财政部门按照统一政策、分级管理的原则对增资行为进行监督管理，因增资导致国家不再拥有所出资金融企业控股权的，财政部门须报同级人民政府批准。
所谓增资扩股，一般是指企业为了扩大经营规模，拓展业务范围，提高资信程度，获得法定资质等目的，增加投资扩大股权从而增加资本金的行为。基于《公司法》等相关法律规定和业内实践经验，增资扩股的方式主要包括原股东增资，引进新股东，以未分配利润、法定公积金、任意公积金转增注册资本等三种方式。增资扩股不但为企业提供了成本最低的融资方式，还能为企业筹集运营资金，增加业务收益，优化股权结构和持股比例，提高企业信用，因此受到包括国有金融企业在内各类市场主体的青睐。
本来，随着国有金融企业的发展壮大，不可避免会面临着需要融资的问题，增资扩股也的确提供了一种好的工作机制。不过，由于国资管理和国有金融企业公司治理上的一些缺失，以及缺少战略和法规上的完整规划，一方面在程序上存在企业决策不规范、政府监管有疏漏、增资方式有瑕疵等情况，另一方面在部分地区和部分机构还出现了国有金融资产流失、国资成分被稀释乃至丧失控制权的问题。更有甚者，极少数国有金融企业还以增资扩股为掩盖，向不法机构提供摆脱行政监管和司法追责的避风港，为其提供进行违法犯罪的手段工具和便利条件，损害了社会公共利益和市场健康秩序。
为了治理上述现象，特别是防范国有资产流失，提高股权管理效率，财政部之前已下发《关于进一步加强国有金融企业股权管理工作有关问题的通知》予以规范。但在这份文件中，只有第5条是对增资扩股的专门规定，而本条规定在重点对报送材料进行指引的同时，对于工作程序却只做了过于抽象和原则的描述，存在较大的模糊空间。
这些不足在本次《通知》中得到明确回应。《通知》从金融国资监管角度对国有金融企业增资扩股所涉及的企业范围、管理分工乃至标准、程序、材料等都进行了系统和全面的规范，填补了之前规范性文件中对于增资扩股相关规定的空白，除有利于加强金融国资管理外，还有利于形成稳定的交易预期，规范市场资源配置作用，更加公开、公正、公平地择优选择多元化的投资者，体现了国资立法的进步。
《通知》正式生效后，国有金融企业进行增资扩股行为应注意以下几点：一是要围绕企业发展战略和合规管理目标，全面评估增资扩股行为的可行性，合理确定具体工作方案；二是在准确识别自身所处企业类型的基础上，依法履行适当的增资决策和审批程序；三是预估增资扩股是否构成“改制”，并按相关要求履行进一步的法律程序。针对《通知》本身及与其他制度衔接方面的不确定性，国有金融企业还应加强与各类监管机构、相关层级人民政府、大股东以及产权交易、资产评估等专业机构的沟通，确保增资扩股行为依法合规进行。
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